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為什麼要學習研究方法ppt

發布時間:2019-10-16 17:43:32 已有: 人閱讀

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  管理研究方 清華大學經濟管理學院 仝允桓 第一章 管理研究概述 為什麼要學習研究方法 1. 了解管理研究的過程和規則; 2. 理解和掌握管理研究的方法和技巧; 3. 學會正确選擇、設計和評價研究方法 用科學的方法解決管理和學術上的問題,以達到研究的目的 本課程首先涉及科學的認識論,科學研究的原理、規則,然後才是具體的方法和技巧。 學習方法 講授、自學、讨論和實踐相結合 研究的定義 科學研究: 科學研究是以系統的、有控制的、實驗的、嚴謹的方法來探讨對于現象之間的關系所做的假設命題。 柯林格(Kerlinger,1986) 管理研究: 管理研究是以系統的、有控制的、實驗的、嚴謹的方法來探讨管理決策需要認識的現象和需要解決的問題。 一、管理研究的類型 按照不同的标準,管理研究可分成不同的類型。這些分類不是絕對的和孤立的,大多數實際的研究表現出多種研究特性,體現為不同類型研究的綜合和集成。 按研究目的分類 按研究的時間特征分類 按研究層次分類 按研究功能分類 按研究内容分類 按研究模式分類 管理研究的目的 對現象加以報告(reporting) 對現象加以描述(reporting) 為決策提供依據 對現象加以預測 建立事件的因果關系模式 利用因果關系模式預測事件未來的情況 對事件加以評價 (一)按研究目的分類 探索性研究 描述性研究 解釋性研究 政策研究 探索性研究 探索性研究主要有三個目的: 第一,滿足研究者了解某事物的好奇心和; 第二,探讨開展更為周密的研究的可能性; 第三,發展可用于更為周密的研究的方法。 由于探索性研究中的抽樣通常缺乏代表性,結論往往缺乏确定性。 描述性研究 研究的主要目的是對現象和事件加以描述(description) 。 Who? What? When? Where? How? 變量的分布,變量間的關系,例如: 人口普查:對人口的各種特征進行描述。 測驗:對公衆傾向進行描述。 商品市場研究:對購買或将要購買某種商品的消費傾向進行描述。 企業績效研究:對銷售額、成本、效率、效能等進行描述。 解釋性研究 基于所建立的概念架構(conceptual framework)或理論模式對現象加以解釋(explanation)。 How? Why? 對上市公司的績效的分布及其變動進行研究是一種描述性研究。而研究為什麼是某種分布而不是另外一種分布或研究分布變動的原因則是解釋性研究。 解釋性研究例: 影響消費者行為的因素研究 文獻查閱表明,影響消費者行為的因素有: 社會因素:角色、家庭影響、階層、文化、時尚 心理因素:認知、動機、能力知識、态度、個性 個人因素:人口統計因素、涉入深度 使用情況 等 實證研究發現,上述因素均不同程度影響消費者行為。 解釋:為什麼影響?為什麼程度有差别? 管理研究中描述或解釋的對象 1.狀态 例如:個人的性别、年齡、文化程度、工作績效,公司的規模、結構、經營狀況,等等。 2.意向 例如:個人的态度、信仰、個性、偏好、素質,組織的目标、政策、規範、過程及其成員的集體意向,等等。 3.行為 例如:個人購物、消費、投資,公司合并或破産,等等。 政策研究 “政策”,泛指決策的産物,政策研究為政府、企業等組織的決策服務。 政策研究有明确的目标,政策研究的内容通常包括: 描述相關變量的現狀、趨勢及影響, 提出各種可能的備選政策方案, 對各種備選政策方案可能帶來的後果及不确定性進行分析比較; 對各仲備選政策方案作出評價, 提出有關的行動建議。 政策研究需要考慮經濟因素、因素、社會因素、科學技術因素、文化因素,超理性因素、以及自然資源、生态環境、國防安全諸方面問題。涉及政策策略、政策模型、政策實施、外部效果和未來研究等内容。 政策研究的内容 描述:描述對象有現象、關系、行為、環境、方案等,主要對象是政策系統和備選政策方案。 所謂政策系統包擡兩個組成部分: 政策域,即與所研究的問題有關的各種可采取的政策措施的集合,包括體制、法律、行政、财務、管理、技術等各方面的政策措施; 政策涉及的利益相關者,包括政策的制定者和與政策選擇有重大利害關系的階層和團體。 預測:趨勢、數量、概率; 确定政策目标、價值标準、判斷準則、評價指标、衡量尺度; 政策分析、政策評價、政策建議 政策的特點是定量分析+定性分析、實證研究+規範研究 評價政策方案的标準 有效性:即政策的實施是否能達到預期目的; 政策效率:即政策實施的費用-效益比如何; 公平性:即政策實施的費用、風險和收益在各階層的分配情況如何; 政策彈性:即政策能否适應不同地區不同部門的情況,政策調整是否困難; 可操作性:即政策與現實的社會、經濟、技術結構的兼容性如何,政策實施的現實可能性與困難程度如何。 按研究目的分類 多數研究同時包含多種目的。 例如:對某種新的管理方法做出評價。這一研究首先包括探索的性質,它勾劃出這種管理方法的效果,然後要描述管理效率,要解釋為什麼這種管理方法對某種類型的企業比其他類型的企業更為有效,最後要對特定的服務對象提出相應的建議等等。 按研究目的分類,管理研究還可以分為: 檢驗一般理論的研究和檢驗具體假設的研究 無框架探索性研究和受特定機構委托的研究 (二)按研究的時間特征分類 按研究的時間特征分類,管理研究可分為橫向研究、縱向研究和近似縱向研究。 橫向研究 研究設計集中在一個時間點上,研究某種現象的橫斷面。 如:人口普查、工業普查 探索性和描述性研究多屬于橫向研究。有些解釋性研究也可以是橫向研究。 縱向研究 即對一段時期内的情況進行研究。 縱向研究明顯優越于橫向研究,因為它可以描述過程,但是這種優越性的代價是較多的時間和金錢耗費。 縱向研究的特殊類型 趨勢研究: 對一般總體随時間推移而發生的變化的研究。 特征組研究: 對某一特殊研究對象随時間推移而發生的變化的研究。最典型的是人群的年齡組 定組研究: 定組研究與趨勢研究和特征組研究相似,區别在于每次研究都用同一樣本。 近似縱向研究 在隻有橫向研究數據時,有時可以通過邏輯推理對過程作出近似的結論。例如,可利用橫向研究中研究對象的不同年齡推論随時間推移而發生的變化。 (三)按研究層次分類 基礎研究: 為了取得有關現象和可觀察事實的基本原理的新知識所進行的實驗性或理論性工作,它不以任何專門的或具體的應用或使用為目的。 應用基礎研究 針對具體實際應用目的或目标,為獲得應用原理(機理、規律)性新知識的研究。 應用研究 針對具體實際的應用目的或目标,為獲得應用性新知識的研究。 目前,面向實踐的應用研究和應用基礎研究是我國管理研究的主要内容。 (四)按研究功能分類 驗證假說的具體步驟是: (1)發現;(2)示範; (3)反駁;(4)重複 按研究功能分類,管理研究可以分為: 發現研究、 示範(證明)研究、 反駁研究 重複研究。 發現研究與證明研究 發現研究 通過收集數據,找出導緻一些現象或行為的原因,發現研究主要是用來形成、發展理論假說,主要是采用歸納方法。 證明研究 通過收集數據和演繹對理論假說進行證明。主要形式是:提出假說,通過收集資料對其加以示範。 注意:證明不等于證實,研究者可依據與假說一緻的資料對假說加以示範,而不可能對其加以證實。 反駁研究與重複研究 反駁研究 反駁研究是指通過反駁相沖突的其他假說,增強所提出假說的可信度。 重複研究 重複研究是指通過在不同條件和不同背景下,由不同研究者選取不同樣本重複先前的研究工作,來驗證理論假說和研究結論。經過重複研究而得到相同的結論,可以使假說的信度提高。 (六)按研究内容分類 按研究内容分類,管理研究可以分為: 實證研究(行為研究) 規範研究 價值研究 評價研究 實證研究 實證研究對事物、事件、關系和相互作用等進行描述、觀察、計數、度量和推理。實證研究回答的問題是:是什麼?在什麼時候?到什麼程度?有多少等等。 實證研究的假定前提是人類能夠了解到事情的本來面貌,能夠認識和掌握客觀規律。 主要的實證研究方法包括現場研究、實驗研究、案例研究、經驗研究等,管理研究中的實證研究主要是行為研究。 行為研究 行為研究是認識論中認識過程的第一次飛躍,即從實踐到認識的階段。 所使用的方法是通過調查研究、觀察和實驗得到感性認識,再通過抽象和概括上升到理性認識。 行為研究的基本科學論斷是:“如果反複觀察到某種事實,則某個确定的結局将以一個确定的概率發生。” 理性認識主要有三種形式,即概念、判斷和推理。例如,“行為研究”是一個概念,上述行為研究的基本科學論斷就是一種判斷。 行為研究的分析工具 行為研究要用到定量和定性兩種工具。定性分析主要是進行描述、觀察和讨論,定量分析主要是進行計數、度量、推理和計算置信度。 在行為研究的論斷中,引入概率的概念是重要的。管理研究的學術語言是事物以某種概率發生。 推理是行為研究的重要分析工具,推理有三種形式:邏輯推理、概率推理和模糊推理。 行為研究的分析工具 邏輯推理的基本形式是三段式命題,其本質是結論在實際上已包括在兩個前提之中。 概率推理的前提則不包含結論,它的前提僅能以概率導緻結論。邏輯推理實際上是概率為100%的概率推理。 模糊推理是基于模糊判斷的邏輯推理,其數學工具是模糊數學 計算判斷、推理和結論的置信度是保證判斷和結論以及由此得出的推理有效性的重要手段。 行為研究的基本要求 觀察的結果與人們觀察的方式、觀測的範圍和精度有關。 行為研究應排除主觀因素的影響。例如,觀衆對電視節目滿足程度的調查,會随着被調查者的年齡、職業、愛好、社會地位、知識程度發生很大的變化,也會随着調查者的詢問方式、詢問内容、詢問态度的好壞等發生變化。如果觀察者頭腦中已有希望得出某個結論的成見,那麼很容易會把觀察或得到的結果不正确地引到這個結論上來。 通過正确的方法設計,盡可能地排除主觀因素導緻的偏差,尤其不能依據個人或上級的價值觀念臆造事實。 價值研究 價值研究回答的問題是:因為什麼?為誰?為什麼目的?許諾什麼?應優先考慮什麼?要怎麼樣?等等。 價值分析的基本目的是:确認某個目标是否值得争取,争取的手段是否能被接受以及改進系統的結果是否“良好”。 價值研究通過價值的确認與分析而直接面對價值問題,價值研究所做出的基本判斷是:“該系統的偏好是…”。 價值研究 價值研究中的“價值”指的是一個人或一個系統的偏好和原則,對一些大問題的看法。 一個人或一個系統生活或存在的目标通常就是其價值判斷的外在表現。 價值觀聯系着人的直覺,影響着人的信念和選擇的标準,在一定客觀現實基礎之上,決定着人的生活方式、行動方式和投身的事業,決定了一切系統的存在方式和大大小小的全部行為。 系統的價值判斷會發生變化,但在短時期内,個人、團體、社會或系統的價值觀是相對穩定的,是不随具體情況而轉移的期望和評價事物與事件的标準。 價值研究 一個人的價值觀起始于他的生活背景(家庭、環境、學校、朋友等)宗教信仰、文化修養、社會地位等客觀因素,一個集團或社會系統的價值起源于它們的社會地位、利益和對社會的各種要求等客觀因素。 價值觀是由複雜的曆史、地理、心理、文化、經濟和社會等許多東西所決定的既成的東西,它不是某種合乎理性的決策過程的産物,它是一種超理性的因素。價值的表征是源于上述諸因素的人類個體和群體信仰、信念、追求以及選擇。 價值研究有助于我們合乎邏輯地解釋社會現象。 價值研究 價值研究還涉及系統中各個子系統間價值的一緻性、價值的對抗、價值的組合、絕對價值和相對價值(即不可談判的價值和由情況決定的價值)、以及價值觀改變的可能和發展的趨勢等。 在政策研究中,價值研究有助于明确政策研究的目标和評價政策方案。有助于分辨出系統内哪些部分的價值觀與整個系統的價值觀不同,甚至發生對抗,進而提出相應的合理配置資源,調和價值對抗,實現系統整體目标的措施。 價值研究 進行價值研究首先要識别和界定個人或團體的價值觀的基本含義和範疇。 可以用以下定性方法測度和表達被研究對象的價值觀: 對規範性的價值系統(社會意識形态)進行分析,一般來說,占支配地位的社會意識形态,決定了該社會中大部分人的世界觀; 通過行為研究了解被研究對象的價值表征的各個方面,對于領導者,可以通過決策分析(包括對不同價值的靈敏度進行分析)和資源分配預算分析了解其價值判斷。政策機會成本反映了政策制定者的偏好。 規範研究 規範研究回答的問題是:應該是什麼?應該怎樣做?并通過确定和肯定為達到預期目的所采取的行動和手段,來證實上述兩個問題的答案。 規範研究的基本判斷是:“如果你想得到某種結果,那麼在特定的條件下采取規定的行動,就會以某種确定的概率獲得成功。”。 規範研究離不開價值判斷,規範研究的基礎是價值研究 評價研究 評價研究是對能不能這麼做和這麼做效果如何進行判斷。它回答的問題是這樣做是否行得通?是否允許這樣做? 評價研究是對規範研究中所提出的方案進行經濟、技術、社會、等方面的考察,以确認其是否在客觀現實的能力與可能之中, 最重要的評價研究是對規範研究中所提出的方案在經濟上、技術上和社會上的可行性、效果與影響進行評價。 評價研究 在評價研究中要考察規範研究提出的政策在上、經濟上和技術上的可行性。 可行性指的是政策選擇被決策者或當事人接受的可能性; 經濟可行性是指可以使用的資源的可能性(資源包括人力資源、自然資源和資金條件); 技術上的可行性是指要達到系統目标在科技手段上的可能性。 評價研究還包括考察與社會因素有關的可行性,即國防、生态環境、倫理道德和文化等方面的可行性。 評價研究 評價研究要回答的問題還可以擴展到:這樣做是否正确地解決了問題;所用的分析工具是否合适和夠用;如何确定結論随所用方法變化的靈敏度以及可能的偏差;所提的建議是否有效(在價值參量允許的範圍内滿足目的要求);所建議的做法是否有效率(通過費用效益分析和機會成本分析)等等。 在管理實踐中,評價可以面向不同的對象,從不同的角度,在不同的決策層次進行。對于不同的評價對象、評價角度和決策層次,評價問題的特征、評價活動的目的和基點、評價所依據的價值判斷标準以及評價向量的維度也會有所不同。 評價研究 在具體的評價活動中,需要針對不同性質的問題和不同的評價條件及要求,确定相應的評價内容、評價要素以及在各個操作環節所采用的方法。 按評價對象分類,評價的應用領域可分為企業評價、項目評價、技術評價、産品評價、政策評價等。 按評價的内容分類,評價的應用領域可分為财務評價、經濟評價、社會評價、環境評價、績效評價、信用評價、價值評價、能力評價、過程評價等。 評價研究涉及方案、準則、權重、尺度、阈值和判斷等六大要素。其中,方案是由規範研究提供的,準則及其權重确定則離不開價值研究。評價需要依據一定的準則,構成評價準則及其權重的基礎是系統所追求的目标,而目标又是價值判斷的外在表現。所以,價值判斷是評價研究的基礎。 二、管理研究模式和分析單位 (一)管理研究的模式 社會科用兩種模式來解釋人的行為。 解釋的個性模式, 解釋的共性模式。 解釋的個性模式 人們的某一特殊行為或人類社會中的特定事件往往是由多重原因決定的。解釋的個性模式是指通過列舉大量的獨立原因去解釋某一行為或事件。 例如:要解釋一次上漲的原因,可以列舉出10種、甚至100種被認為是原因的現象或事件,得出相當完備的解釋。如果下一次發生了同樣的現象或事件,我們就可以相當有把握地預言會上漲。這就是解釋的個性模式的作法。大多數人采用這種模式理解周圍的事物。 請舉一個你能想到的解釋的個性模式的例子 解釋的共性模式 共性模式不是去列舉導緻某一特殊行為或事件的全部原因,而是有意識地尋求可以解釋行為或事件的一般類型的那些最為重要的因素。 解釋的共性模式的做法是從衆多的因素中提煉出相對較少的因素,這些因素可以部分地解釋某一特殊行為或事件的原因。如傾向可以成為決定選民投票行為的具有普遍性的重要因素。當然,這一單一的因素并不能對所有的選舉行為作出全面的解釋。 解釋的共性模式旨在用最少的原因變量去最大限度地解釋因果關系的一般模式,不可避免地要采用概率的方法來解釋因果關系。 (二)管理研究的分析單位 分析單位是作為研究對象的基本單位。 确定分析單位的目的在于集合這些基本單位的特征以描述由這些分析單位組成的較大的群體,或解釋一些抽象的事物。 管理研究的分析單位包括: 個人 群體 組織 社會産品 管理研究的分析單位 1.個人 适用于一切人的科學發現是最有價值的。但在實踐中,社會研究一般在某個界定的範圍内進行。 以個人為單位的描述性研究一般旨在描述由那些個人組成的群體,解釋性研究則為了發現存在于該群體中的社會動力。 2.群體 作為分析單位的群體包括:家庭、朋友圈子、職業經理人、失業工人、街區、城市、地區等。 群體的特征可以從其成員的特征中抽取。如可以用家長的年齡、職業或教育程度來描述家庭。 管理研究的分析單位 3.組織 作為分析單位的社會組織如公司、學校等。 例如:對公司特征的分析可能包括員工數量、年淨利潤、資産總額、技術開發人員所占的比例等等。 在描述性研究中,可以考查所有公司的平均利潤;在解釋性研究中,可以分析公司股票價格是否與其業績相關。 4.社會産品 作為分析單位的社會産品指社會成員的行為以及他們之間關系等産物。例如:書籍、詩歌、汽車、房子、技術成果、科學發現、婚姻關系、交通事故、研究開發活動等等。 管理研究中易犯的體系錯誤 體系錯誤是指用一個分析單位作研究卻用另一個分析單位作結論導緻的錯誤。 例如:對某種商品市場銷售數據和不同城市人口統計數據的分析表明,該商品人均消費量大的城市人口平均年齡較低。是否能夠得出結論,年輕人比老年人更喜歡該商品? 作出這樣的結論時,大有可能犯了體系錯誤,因為在那些“年輕”的城市中可能是老年人買了這種商品。問題出在用城市作為分析單位進行研究,卻做出關于人群的結論。 管理研究中易犯的簡約錯誤 另一個與分析單位有關的問題是在解釋人的行為時,考慮等因素過分簡約,即:解釋行為時使用的變量過少。 如:研究中國的經濟發展,隻考慮社會學變量,隻考慮經濟學變量,隻考慮心理學變量,都可能可能犯簡約錯誤。 不同類型的簡約會導緻在研究中使用不同的分析單位。從社會學角度可能以個人為分析單位研究人們觀念的變化,從經濟學角度可能以地區或組織為分析單位研究經濟效率的差異,從心理學角度則可能針對某些研究他們的個性對發展進程的影響。 三、管理研究的要求 系統性 研究過程要經過周密的計劃和嚴謹的組織。 客觀性 所依據的信息和獲取信息的方法和是客觀的。 有效性 盡量避免因研究者或研究過程的影響所造成的偏差,所使用的概念、變量、方法,所得出的結論是有效的。 目的導向 要解決特定的問題。 管理研究須說明的問題 為何研究該課題,要解決什麼問題,研究範圍如何界定? 該研究課題涉及的相關變量有哪些,變量間關系如何,有何理論背景支持,或依據何種推理形成假設? 如何将變量的定義轉換成操作化定義? 研究對象及其特性,調查研本大小及其依據,樣本具有代表性的證據。 用什麼方法收集資料,如果用二手資料,對資料的來源、可信性、代表性的說明。 如何控制調查、實驗、觀察的偏差?研究設計有何缺點,這些缺點對研究結果有何影響? 用何統計方法分析資料,局限性如何,如何克服統計方法的局限性,統計的顯著性及其标準。 研究結論是否基于資料分析,研究結論的使用條件,所提的建議是否依據研究結論,建議是否與研究目的相吻合? 還有哪些問題沒有解決,對進一步研究的建議。 管理研究中常見的問題 對資料是如何取得的沒有交待或交待不清; 決定調查樣本的大小沒有統計理論依據,或沒有說明背後的假設; 沒有說明數據的形态、所用的統計方法以及所有方法的局限性; 所用的統計方法單一,很少提到統計結果的統計意義; 對統計結果的解釋牽強。 管理研究可能遇到的特殊情況 探索性研究實現并無明确的目的 因保密原因不便說明研究方法、資料來源。 * * *

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