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離散檔案的定義、研究與思考

發布時間:2019-10-17 01:26:34 已有: 人閱讀

  離散檔案通常是指由于各種原因未保存在檔案所有國或其形成地的檔案。由于離散檔案涉及一個國家檔案文獻的完整性及曆史記錄的延續性等問題,因而受到國際檔案界和許多國家和地區特别是那些受到離散檔案問題困擾的國家和地區的高度重視。造成檔案離散的原因錯綜複雜,通常包括、戰争、沖突、災害、人口流動等不同因素,因此有關離散檔案的索還或歸還問題也相當複雜而且面臨諸多實際困難,而新的檔案理論、社會力量以及新技術的發展,也為檔案離散問題提出了新的挑戰和可能的解決思路。本文節譯自詹姆斯·勞瑞所著的《離散檔案》(2017)一書的序言,編譯過程中譯者對離散檔案工作進展情況進行了相應補充,并根據行文需要對标題和部分章節内容進行了适當調整。

  檔案工作者在談到檔案時往往将檔案比作軀體——由文件形成的軀體。這一說法源自拿破侖三世帝國檔案館的主管裡昂·德·拉博德,他說:“圖書是物,檔案是人。物可按其分類被分散、分割……而對于一個有呼吸的活人來說,情形則大為不同;他不能被肢解,割下他的頭顱放在房間裡,砍掉他的四肢放置到别處,這種行為實在是太過殘忍……心髒隻能在身體完好無損的情況下跳動。”

  這種對完整性的關注是因為檔案不僅能通過内容,也能通過它們的形式、結構和關系講述故事。一份案卷中檔案的累積順序能夠告訴我們被記錄的事件以及它們被處理的方式。每一份案卷都是以某種順序累積起來的,這一順序能夠告訴人們該案卷與其他案卷及其形成者的組織狀況與工作流程之間的聯系。檔案學理論已經發展到能夠為保存這些聯系提供支持。這是一種強調整體性的理論。從這個角度來說,檔案的離散可以看作是一個有機整體的缺失——就像身體的一部分被切除了。正如查爾斯·凱斯凱姆蒂在1977年所指出的那樣,“保衛國家遺産的完整性是檔案工作者的職責,但是非常規的檔案獲取卻恰恰與檔案的完整性觀念相對立,就像是被‘截肢’”。被侵害的檔案體與(被侵害的)人類身體之間存在着相似性。文件是機構管理系統的物質證據,也是這些系統運行的物質依據。例如,1957年在肯尼亞的恩巴卡西拘留營遭受閹割刑罰的保羅·恩濟力,他因在肯尼亞危機期間待事件于2009年向英國政府發出索賠。這場訴訟使得英國外交與聯邦事務部在肯尼亞獨立前夕從其國内轉移走的機密“散失檔案”被公之于世,如今它們被保存在英格蘭東南部的漢斯洛普公園。這些來自肯尼亞的“散失檔案”和其他的一些檔案(其中一些可能還有待确認),構成了事件發生時肯尼亞當局所産生的官方檔案體的一部分。這些檔案記錄了對恩濟力進行判處、執行和赦免的整個過程。目前,這部分檔案已經被移除,變得不再完整,正由于它們的缺失,留在肯尼亞的其餘檔案也變得不再完整。

  檔案所附帶的價值因不同的人和制度而有所不同,同時也受到不同的法律制度和身份認知的影響(有關遺産、反抗和流放等)。在每份檔案中都會存在不同利害關系的多個利益相關者,他們同檔案的聯系也是多種多樣的。這種情形在檔案遭遇離散後變得更加複雜。正如完整的檔案通過它的形式、結構和聯系來講述一個故事,而被分散的檔案也能夠講述其被分散的過程,這是同樣的。随着利益相關者數量的增加等因素的影響,他們與檔案的聯系也變得更加複雜。正是這些聯系、價值與需求的錯綜複雜使得檔案的獲取與歸還變得困難重重。

  《離散檔案》一書關注檔案從其形成地的轉移問題,特别是那些可能不算被非法“偷竊”的檔案“離散”,這部分檔案是随着國家政權被轉移而不是被個人帶走,從而在某種程度上存在被合法化的可供辯護理由。

  英聯邦國家通常使用“散失檔案”一詞來指代該現象,最近這一術語也成為英國外交和聯邦事務部特定系列檔案的代名詞,其中一部分檔案目前已被移交至英國國家檔案館。蒂莫西·洛夫林在他的《重訪流失境外檔案》一書中指出,“散失檔案”這一術語并不能充分反映檔案離散的和文化意義,并提出了“流失境外檔案”這一表述更适合他所提到的檔案情形。

  聯合國教科文組織和國際檔案理事會的許多文獻中都提到了“檔案索還”,這無疑是最具外交意味的用法。筆者也更傾向于使用“離散檔案”這一說法,因為它代表着不含偷竊意味的轉移,不局限于與“流失境外”相關國家的地位關系問題,因為這種聯系并不适合所有形式的檔案離散。與“檔案索還”相比,“離散檔案”能夠更直接地揭示問題的本質。然而本書中所使用的“離散檔案”并不是一個統一的概念,許多專業人士都在他們工作所需範圍内對這一概念進行讨論。

  離散檔案的問題由來已久,到目前仍然困擾着檔案工作者、曆史學者和各國政府官員。令人驚訝的是,30年來仍然沒有切實可行的多邊行動來解決這個問題。促成1983年《關于國家對國家财産、檔案和債務的繼承的維也納公約》生效的努力看上去似乎耗盡了起草者的精力,也讓關注者極度失望,大家喪失了通過多邊合作尋求解決方案的熱情。筆者撰寫本書的主要目的是,在近年來理論、社會、和技術發展的前提下,重新開啟針對離散檔案的國際對話。

  關于離散檔案的讨論曆來就是國際條約和相關會議的主要議題,這可以從1961年鮑蒂爾的調查中可見一斑,該調查涵蓋了自13世紀至20世紀50年代的一段漫長曆史時期。1977年聯合國教科文組織發布了一份由國際檔案理事會委托進行的研究報告——查爾斯·凱斯凱姆蒂的《檔案索還:談判原則和标準的初步研究》,該報告對檔案離散研究最重要的貢獻是确立了包括“領土來源”“主權追溯”“職能相關”“共同遺産”等在内的一系列原則,這些原則可以為相關讨論提供術語準備。1977年的研究成果對聯合國教科文組織1981年發布的《針對檔案移交的雙邊或多邊的公約及協定的範本》産生了影響,凱斯凱姆蒂和埃弗特·凡·拉爾在其中列舉了有關離散檔案協議的幾種不同類型,并對其形式、适用範圍以及施行條件進行了分析。随着這項工作的進行,國際法委員會也在考慮同樣的問題,并最終形成了1983年《關于國家對國家财産、檔案和債務的繼承的維也納公約》。這一公約雖然被聯合國通過,但是由于贊成的國家太少,因此并未産生實際的效力。

  《關于國家對國家财産、檔案和債務的繼承的維也納公約》通過以後,有關檔案索還的研究與分析工作仍在繼續。1995年,國際檔案理事會出版了赫爾維·巴斯蒂安編寫的《檔案索還參考彙編》,該彙編涵蓋了國際法律條文、聯合國教科文組織的相關決議及國際檔案理事會的一些重要文件,其中包括決議、針對維也納公約的建議和1995年國際檔案理事會執行委員會通過的意見書等。這對研究離散檔案問題具有重要的參考價值。1998年聯合國教科文組織出版了萊奧波德·奧爾的《争議性的檔案索還:一項國際調查的分析》。奧爾有關檔案索還的調查為人們提供了案例和數據,為“現實場景增添了色彩”,同時也提高了巴斯蒂安所著彙編的影響力。

  這似乎是2004年在維也納召開國際檔案大會前最後一次對這個問題的探讨,而這次會議距離1983年的維也納公約也已經過去了20多年。在2004年的國際檔案大會上,阿爾及利亞國家檔案館館長阿蔔杜勒·馬季奇希提出了離散檔案的問題。2009年5月,國際檔案理事會執行委員會在阿爾及利亞的塔拉馬塞特召開會議,通過了關于成立“離散檔案工作組”的決議。盡管對離散檔案的界定工作進展困難,工作組還是就兩方面工作内容達成一緻:一是更新有關離散檔案問題的參考文獻目錄;二是對奧爾的問卷進行修訂,以便于在國際檔案界傳播。意大利國家檔案總局的朱利亞·巴雷拉起草了一份計劃來推進第一項工作的開展,筆者則對奧爾的問卷進行了适當修訂,以便分發給國際檔案理事會成員。這兩份文件都提交給了工作組,但截止到2016年這項工作還沒有進行,工作組也陷入停滞狀态。這也導緻了“共享檔案遺産專家組”的成立,目前該專家組正在推進這些工作項目的開展。

  不僅國際組織一直在努力解決離散檔案問題,針對特定問題的雙邊合作也在開展,本書對其中一些合作進行了讨論,盡管其中許多案例還有待尋求進一步解決方案,但也有一些案例為人們提供了解決方案的範例。本書嘗試通過提出有關離散檔案定義的問題,探索與檔案離散和歸還問題相關的法律途徑,尋求其他解決方案,并思考國際檔案界的角色定位等,以促進解決離散檔案問題的多邊或雙邊行動的開展。

  一段時間以來,國際檔案界一直沒有讨論離散檔案的問題,許多長期存在的問題尚未解決,一些新的問題又開始出現。與此同時,新的檔案理論、新的社會力量和新技術不斷出現。檔案理論持續發生變化。自20世紀90年代中後期巴斯蒂安和奧爾的研究開展以來,檔案連續體理論得到廣泛應用。洛夫林所描述的檔案流失的艱難曆程就是一個有關文件生命與文件關系的連續體概念的例子,卡拉賓諾斯将連續體思想引入他對荷蘭保存的印度尼西亞檔案的研究,吉利蘭德則使用連續體概念進行了意義深刻的問題重構。

  新的技術已經改變了文件形成和利用的方式,可以說也改變了人們對信息及其載體的認識。數據的價值是什麼?文件的價值又是什麼?檔案理論仍然在努力應對數據環境所帶來的影響,在此環境中,文件越來越被視作一種“性能”。當檔案原件的構成要素不明晰時,這是否、能否或者應否改變對檔案複制件在解決争端中所發揮作用的認識?考克斯促使人們重新思考“原件”與“複制件”的意義。那麼,是否存在一種“數字歸還”方式呢?洛夫林提到了内容的歸還,但是檔案實體是否如凱斯凱姆蒂提所說的那樣具有情感意義?有關檔案的物質性與情感的想法能否增強檔案原件作為具有獨特和重要價值的實體所擁有的象征性力量?

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